崗位職責(zé)：1）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)系，按時(shí)保質(zhì)上報(bào)各類材料；
（2）對(duì)接總部法律合規(guī)部，建立健全分公司法律合規(guī)制度建設(shè)；
（3）對(duì)分公司開展法律合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)教育工作，貫徹執(zhí)行員工和營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則，并向員工和營(yíng)銷員提供法律合規(guī)咨詢；落實(shí)反洗錢工作；
（4）負(fù)責(zé)對(duì)分公司各部門的所有業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查；
（5）跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司相關(guān)規(guī)章制度；
（6）負(fù)責(zé)分公司各類合規(guī)自查及內(nèi)、外部檢查；
（7）履行合規(guī)與風(fēng)控管理職責(zé)的其他事項(xiàng)；
（8）負(fù)責(zé)崗位職責(zé)業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程、業(yè)務(wù)方案、合同協(xié)議等進(jìn)行合規(guī)性審核；
完成上級(jí)交辦的其他工作。

任職資格：（1）學(xué)歷要求**本科及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
（2）**不超過40**，條件優(yōu)異者可放寬；
（3）3年以上證券公司相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)；
（4）熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則，思維嚴(yán)謹(jǐn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)；
（5）具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力、溝通協(xié)調(diào)能力和文字表達(dá)能力；
（6）取得證券從業(yè)資格；
黨員優(yōu)先。